第1題：對(duì)于基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A：3個(gè)月

　　B：12個(gè)月

　　C：6個(gè)月

　　D：9個(gè)月

　　答案：C

　　解題思路：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：設(shè)立基金管理公司的條件

　　第2題：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A：20%

　　B：30%

　　C：40%

　　D：50%

　　答案：B

　　解題思路：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司股東出資的規(guī)定

　　第3題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

　　A：100人

　　B：20人

　　C：200人

　　D：300人

　　答案：C

　　解題思路：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的合格投資者的要求

　　第4題：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》發(fā)行人依法披露的信息必須是()不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述。

　　A：真實(shí) 準(zhǔn)確 完整

　　B：真實(shí) 準(zhǔn)確 及時(shí)

　　C：真實(shí) 完整 及時(shí)

　　D：準(zhǔn)確 完整 及時(shí)

　　答案：A

　　解題思路：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三條，首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。第四條，發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

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　　第5題：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。

　　A：3

　　B：4

　　C：2

　　D：5

　　答案：D

　　解題思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　第6題：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額持有人參加。

　　A：70%

　　B：50%

　　C：30%

　　D：10%

　　答案：B

　　解題思路：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

　　第7題：開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)()。

　　A：逐漸增加

　　B：固定不變

　　C：不固定

　　D：逐漸減少

　　答案：C

　　解題思路：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：公募基金運(yùn)作的方式

　　第8題：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　　)萬(wàn)元。

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解題思路：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為100萬(wàn)元。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　第9題：按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

　　A：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B：上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　C：證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　答案：B

　　解題思路：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　第10題：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在( )時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　A：每半年終了

　　B：每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了

　　答案：D

　　解題思路：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

　　第11題：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。

　　A：15%

　　B：20%

　　C：30%

　　D：100%

　　答案：C

　　解題思路：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　第12題：下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。

　　A：銀行工作人員吸取客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

　　B：證券公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格

　　C：證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其它委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重

　　D：證券公司可以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價(jià)格

　　答案：C

　　解題思路：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成

　　第13題：承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　A：12至24

　　B：24至36

　　C：6至12

　　D：12至36

　　答案：D

　　解題思路：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條，承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第四節(jié)：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　第14題：據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額百分之()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A：50

　　B：51

　　C：40

　　D：60

　　答案：C

　　解題思路：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人與關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

　　第15題：因不可預(yù)見和控制因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B：政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　解題思路：正確選項(xiàng)：D項(xiàng)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)：政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　第16題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A：30

　　B：10

　　C：15

　　D：5

　　答案：B

　　解題思路：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　第17題：股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A：10%

　　B：25%

　　C：35%

　　D：40%

　　答案：C

　　解題思路：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益�！度嗣窆埠蛧�(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　第18題：以下()屬于公司制期貨交易所。

　　A：中國(guó)金融期貨交易所

　　B：鄭州商品期權(quán)交易所

　　C：上海期貨交易所

　　D：大連商品期權(quán)交易所

　　答案：A

　　解題思路：中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海期貨大廈內(nèi)掛牌，成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之后的中國(guó)內(nèi)地的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實(shí)行公司制，這也是中國(guó)內(nèi)地首家采用公司制為組織形式的交易所。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)

　　第19題：股份有限公司的股權(quán)是以紙面或無(wú)紙化的()為出資證明。

　　A：債券

　　B：股票

　　C：期貨

　　D：基金份額

　　答案：B

　　解題思路：在股份有限公司中，股東的股權(quán)證明是以紙面或無(wú)紙化的股票為出資證明，既可以采取記名方式，也可以采取無(wú)記名方式，即股東所持有的股份是以股票的形式來(lái)體現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，股票可以轉(zhuǎn)讓、流通。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的股份發(fā)行

　　第20題：期貨投資者保障基金管理使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

　　A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　C：人民銀行

　　D：銀監(jiān)會(huì)

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容