[第21題]改漲跌停板是指合約在(　　)個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　[第22題]改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第23題]改5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　[第24題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　[第25題]改(　　)是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.持倉(cāng)量

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　[第26題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第27題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(　　)日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第28題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息書面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　[第29題]改中國(guó)(　　)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　[第30題]改(　　)是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購(gòu)回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　[第31題]股份有限公司的股東以其(　　)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購(gòu)的股份

　　參考答案：D

　　[第32題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、(　　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第33題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第34題]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第35題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　[第36題]證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第37題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　[第38題](　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　[第39題]有限公開信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第40題]股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(　　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A