第91題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第92題

　　根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　)。

　�、�.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅲ.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 Ⅳ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　第93題

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有(　　)。

　�、�.明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度

　�、�.明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)

　�、�.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定

　�、�.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

　　第94題

　　證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第95題

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

　�、�.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資

　�、�.不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)

　　Ⅳ.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定是指證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　第96題

　　下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅱ.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)Ⅳ.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　第97題

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　�、�.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年來(lái)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　第98題

　　下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　�、�.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　�、�.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　Ⅳ.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。

　　第99題

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　�、�.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第100題

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守(　　)等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　�、�.《人民共和國(guó)證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　�、�.《人民共和國(guó)公司法》Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

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