二、組合型選擇題

　　1.發(fā)行人應(yīng)當就()聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.B【解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　2.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。

　�、�.責令改正

　�、�.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.D【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第一百九十四條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　3.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括()。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　　Ⅱ.證券公司向證券交易所的報告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.D【解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　4.下列關(guān)于基金運作方式的說法中，正確的有()。

　�、�.基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式

　�、�.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B

　　5.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載相關(guān)內(nèi)容的年度報告，并予公告。其相關(guān)內(nèi)容包括()。

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　�、�.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　5.C【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第六十六條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：(1)公司概況。(2)公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況。(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況。(4)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。(5)公司的實際控制人。(6)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括()。

　�、�.《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》

　　Ⅱ.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司收購管理辦法》

　�、�.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　Ⅳ.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.A【解析】上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》《國有資產(chǎn)評估管理辦法》等。

　　7.證券、期貨投資咨詢的服務(wù)形式有()。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　8.可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。

　�、�.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　�、�.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　9.上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.高級管理人員

　　Ⅱ.實際控制人

　�、�.董事

　�、�.控股股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　10.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有()。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開

　　Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　�、�.監(jiān)事會提議召開

　�、�.1/4的董事提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.A【解析】根據(jù)《人民共和國公司法》第一百一十條的規(guī)定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

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