二、組合型選擇題

　　1.期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括()。

　�、�.商品期貨合約

　　Ⅱ.貨物期貨合約

　�、�.貨幣期貨合約

　�、�.金融期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條的規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　2.公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。

　　Ⅰ.股東會

　�、�.股東大會

　　Ⅲ.董事會

　�、�.監(jiān)事會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　2.B【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

　　3.在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。

　�、�.資產(chǎn)配置比例控制

　�、�.項目集中度控制

　　Ⅲ.自營總規(guī)模的控制

　�、�.單個項目規(guī)�？刂�

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.D【解析】在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　4.證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有()。

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　4.C【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　5.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。

　�、�.行為的合規(guī)性

　�、�.業(yè)務(wù)能力

　�、�.客戶投訴的情況

　　Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　6.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用()。

　　Ⅰ.封閉式

　�、�.開放式

　　Ⅲ.集中式

　�、�.分散式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.A【解析】根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。

　　7.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.責(zé)令改正

　�、�.責(zé)令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　8.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　�、�.準確

　�、�.完整

　　Ⅲ.及時

　�、�.真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

　　9.發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　Ⅰ.發(fā)行價格

　　Ⅱ.籌資金額

　�、�.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅳ.籌資費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　9.D【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　10.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　�、�.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于約定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　�、�.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　11.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.風(fēng)險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報告。(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書。(3)資產(chǎn)托管協(xié)議。(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見。(5)已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明。(6)關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾。(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　12.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。

　�、�.必須恪守誠信原則

　　Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)

　�、�.保證客戶資產(chǎn)本金不受損失

　�、�.以書面方式特別聲明所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾�！�

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理()等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　�、�.業(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、�.管理能力

　�、�.業(yè)績

　�、�.財務(wù)狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　　14.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。

　�、�.出具警示函

　　Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14.A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

　　15.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有()。

　�、�.要求證券公司的董事其對有關(guān)檢查事項做出說明

　�、�.進入證券公司的辦公場所進行檢查

　�、�.進入高級管理人員的住所進行檢查

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15.D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　16.下列說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對增加注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請進行審查，并自受理之日起3個月

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請進行審查，并自受理之日起45個工作日

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并自受理之日起20個工作日

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請進行審查，并自受理之日起30個工作日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.B【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定：(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。(2)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批證券公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立申請，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場發(fā)展和公平競爭的需要。

　　17.下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.A【解析】根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　18.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。

　�、�.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　�、�.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　�、�.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　18.C【解析】除了題干所述四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　19.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定的事項包括()。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

　�、�.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　�、�.可承受的風(fēng)險限額

　�、�.投資品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.C【解析】根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條的規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　20.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　�、�.法定代表人

　�、�.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人

　　Ⅲ.全體員工

　　Ⅳ.工會代表

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.A【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

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