二、組合型選擇題

　　1.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有()。

　�、�.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.A【解析】客戶信用風(fēng)險的控制措施有：(1)建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限。(2)嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示。(3)證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示。(4)建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度。“制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施”屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施。

　　2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有()。

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　�、�.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　�、�.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。

　　3.證券公司同時有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。

　�、�.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

　�、�.需要動用證券投資者保護基金

　�、�.證券公司出現(xiàn)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】《證券公司風(fēng)險條例》第十九條規(guī)定，證券公司同時有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：(1)違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險。(2)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。(3)需要動用證券投資者保護基金。

　　4.關(guān)于證券投資顧問的首次注冊登記要求，下列說法中正確的為()。

　�、�.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼，并由管理員分別設(shè)置密碼

　�、�.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.D【解析】對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。

　　5.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。

　�、�.還款能力

　�、�.誠信記錄

　�、�.投資經(jīng)驗

　　Ⅳ.融資融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：(1)客戶基本資料。(2)投資經(jīng)驗。(3)誠信記錄。(4)還款能力。(5)融資融券需求。

　　6.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的，中國證券金融股份有限公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　�、�.意外事故

　�、�.技術(shù)故障

　�、�.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，中國證券金融股份有限公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　7.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

　　Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　�、�.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　8.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.以自營賬戶為他人買賣證券

　�、�.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　9.證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。

　�、�.資金賬號(或股東賬號)

　�、�.證券代碼

　�、�.委托買賣價格

　　Ⅳ.委托買賣數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】證券營業(yè)部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　10.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有()。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　�、�.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】根據(jù)《人民共和國公司法》第一百六十八條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　11.下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有()。

　�、�.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　�、�.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　�、�.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　12.關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的為()。

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告

　�、�.中國證監(jiān)會和地主證管辦(證監(jiān)會)及其工作人員在業(yè)務(wù)檢查過程中，對所涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)注意保護

　�、�.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存1年

　　Ⅳ.地主證管辦(證監(jiān)會)對違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的行為，應(yīng)當(dāng)進行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】根據(jù)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　13.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。

　�、�.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　�、�.在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】選項中的描述均正確。

　　4.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。

　�、�.責(zé)令停止承銷

　　Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

　�、�.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　14.B【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第一百九十條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　15.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　�、�.辭職

　�、�.不為原聘用機構(gòu)所聘用的

　�、�.變更聘用機構(gòu)的

　�、�.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.C【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　16.下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認定為從重處罰情形的有()。

　�、�.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　�、�.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　�、�.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　�、�.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.A【解析】下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　17.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有()。

　　Ⅰ.責(zé)令其限期改正

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　　Ⅲ.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　�、�.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　17.C【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第六十五條的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。(2)對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。(3)責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果。(4)責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(5)法律，行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　18.在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。

　　Ⅰ.規(guī)范運作

　�、�.審慎工作

　�、�.信守承諾

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.A【解析】保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　19.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19.A【解析】以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

　　20.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.公開勸誘

　�、�.說明會

　　Ⅳ.公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

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