21. 下列關(guān)于上市公司收購(gòu)要約的陳述，錯(cuò)誤的有( )。

　　I .在收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前15日內(nèi)，收購(gòu)人可以撤回收購(gòu)要約

　　II. 在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，收購(gòu)人可以撤回收購(gòu)要約

　　III. 在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

　　IV. 在收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前15日內(nèi)，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，收購(gòu)人可以變更收購(gòu)要約

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　c. ik in

　　D. I、IV

　　【答案】A

　　【解析】I項(xiàng)，收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。II項(xiàng)， 在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約。

　　22.證券承銷(xiāo)的方式有( )。

　　I .代銷(xiāo)

　　II.包銷(xiāo)

　　III. 助銷(xiāo)

　　IV. 直銷(xiāo) A. I> II

　　b. i、m

　　c. ii、in

　　D. III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券代銷(xiāo)，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束 時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入 或者在承銷(xiāo)期結(jié)朿時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

　　23•下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　　I .公司債券的發(fā)行

　　II.股票的交易

　　m.政府債券的上市交易

　　IV.證券投資基金份額的上市交易

　　A. II、III、IV

　　b. II、ni、iv

　　C I、II、III

　　d. i、u、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二條，在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的 發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基 金份額的上市交易，適用本法•，其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理 辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　24•制定《證券法》的目的包括( )。

　　I .維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　II.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為 m.保護(hù)投資者的合法權(quán)益 IV.促進(jìn)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　A. II、III、IV

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一條，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩 序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　25.證券交易必須遵循的原則有( )。

　　I. 自主原則

　　II. 公開(kāi)原則

　　III. 公平原則

　　IV. 公正原則

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】C

　　【解析】《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。第四條規(guī)定,

　　證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　26. 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有( )。

　　I .我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　II. 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

　　III. 禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為

　　IV. 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A. I、III、IV

　　b. II、m、iv

　　C. I、II、IV d. I、II、m、iv

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第六條，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與 銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立，國(guó)家另有規(guī)定的除外。

　　27. 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　I .有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　II. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　III. 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　IV. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　A. I、III、IV

　　b. II、m、iv

　　C. I、II、III

　　d. i、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十六條，除i、ii、m、iv四項(xiàng)，公司發(fā)行公司債券，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：① 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;③國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　28. 下列關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I. 公幵發(fā)行證券，不得采用變相公開(kāi)方式

　　II. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開(kāi)發(fā)行

　　III. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的，為公開(kāi)發(fā)行

　　IV. 未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　A. III、IV

　　B. K II C II、IV

　　D. I、m 【答案】C

　　【解析】I項(xiàng)，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公幵方式。III項(xiàng)，向特定對(duì)象發(fā)行證券累 計(jì)超過(guò)200人的，為公幵發(fā)行。

　　29.下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有( )。

　　I. 當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名

　　II. 代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　III. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

　　IV. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A. I、II、III

　　B. III、IV

　　C. I、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事 項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷(xiāo)，包 銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　30. 下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票代銷(xiāo)制度的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I. 代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　　II. 代銷(xiāo)發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人

　　III. 代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　IV. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　c. n、in、iv

　　d. i、ii、m、iv

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　31. 下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有( )。

　　I .非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

　　II.在公司債券限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)

　　IU. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方 式

　　IV. 證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. III、IV

　　D. II、UI、IV

　　【答案】A

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第四十二條，證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

　　32. 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。

　　I. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議

　　III. 公司債券募集辦法

　　IV. 公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

　　A. I、II、III

　　b. II、m、iv

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十八條，除I、III、IV三項(xiàng)，申請(qǐng)公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào) 送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其 他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

　　33. 上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。

　　I .公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　II. 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　III. 公司被宣告破產(chǎn)

　　IV. 公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　a. m> iv

　　B. K IV C II、III

　　D. I、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第五十五條，除I、IV兩項(xiàng)，上市公司有下列情形之一的，也會(huì)由證券交易所決定 暫停其股票上市交易：①公司有重大違法行為;②公司最近3年連續(xù)虧損;③證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情 形。II、III兩項(xiàng)是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　34. 下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。

　　I .公司有重大違法行為

　　II. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　III. 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　IV. 公司最近5年連續(xù)虧損

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、m

　　C. I、III、IV

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】B

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第六十條，公司債券上市交易后，公司最近2年連續(xù)虧損，則應(yīng)由證券交易 所決定暫停其公司債券上市交易。

　　35. 上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有( )。

　　I. 公司概況

　　II. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　III. 已發(fā)行的股票、公司債券情況

　　IV. 公司的實(shí)際控制人

　　A. I、II、III

　　b. I、m、iv

　　C. II、III、IV d. I、II、m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第六十六條，除I、II、m、iv四項(xiàng)，上市公司和公司債券上市交易的公司向證監(jiān) 會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告還應(yīng)記載以下內(nèi)容：①董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　36. 上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有( )。

　　I .公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　II. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　III. 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　IV. 持有公司10%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　a. II、in、iv

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　a i、II、m、iv

　　【答案】c

　　【解析】IV項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第六十七條，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或 者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告。

　　37. 上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　　I. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　II. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IU. 上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV. 上市公司的發(fā)行人指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　A. II、 III、 IV

　　B. I ^ II、 m

　　C. I ^ II、 IV

　　D. I . 11、 III、IV

　　【答案】C

　　【解析】III項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事題敢 所述違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　38.上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　　I. 處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　II. 責(zé)令改正，給予警告

　　LII.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　A. II、 III、 IV

　　B. I > II、 IV

　　C- I > II、 III

　　D. I . 11、 III、IV

　　【答案】B

　　【解析】m項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第一百九十三條，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào) 送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　39. 下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有( )。

　　I. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　II. 沒(méi)收違法所得

　　III. 處以非法融資融券等值以上的罰款

　　IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的人員撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格

　　A. I、II、IV

　　b. II、ni、iv

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】A

　　【解析】in項(xiàng)，證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫停或者 撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

　　40. 對(duì)于非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的處罰措施包括( )。

　　l. 由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得 II.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　m. 沒(méi)有違法所得的，給予警告

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A. I、II、III

　　b. u、m、iv

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十六條，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收 違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元

　　以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 的罰款。

　　41.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有( )。

　　I .責(zé)令改正，給予警告

　　II. 對(duì)收購(gòu)人處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　III. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A. II、IV

　　B. III、IV

　　C. I 、 IU

　　D. I、II 【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十三條，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約 等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò) 協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告， 并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　42.證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。

　　I .責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　　II. 暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　III. 處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　IV. 可以撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　A. II、 III、 IV

　　B. I > ID、 IV

　　C. I ^ II、 III

　　D. I > II、 m、iv

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者 證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元 以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警 告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

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