20、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

　　21、既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為()。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金

　　D、保本基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。

　　22、向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　23、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　24、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，公司進行重大業(yè)務決策時至少要提前()工作日向證監(jiān)會派出機構報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風控指標的影響。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，公司進行重大業(yè)務決策時至少要提前5個工作日向證監(jiān)會派出機構報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風控指標的影響。

　　25、為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

　　26、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

　　27、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)()批準。

　　A、中國人民銀行

　　B、當?shù)卣��?/P>

　　C、財政部

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)我國《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　28、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【專家解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　29、證券公司應當自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　30、1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　【專家解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　31、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎。

　　A、虛擬資本

　　B、注冊資本

　　C、貨幣資金

　　D、負債

　　正確答案： B

　　【專家解析】普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎。

　　32、我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　33、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投風險的原則。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.5]

　　D、[0.7]

　　正確答案： B

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　34、2005年就國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行()。

　　A、人民幣債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、揚基債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】2005年我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

　　35、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【專家解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　36、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長

　　正確答案： A

　　【專家解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。

　　37、證券公司經(jīng)紀業(yè)務收入主要來自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費

　　C、買賣價差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　38、協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A、5個

　　B、7個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【專家解析】協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　39、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為()。

　　A、百慕大期權

　　B、障礙期權

　　C、平均期權

　　D、任選期權

　　正確答案： D

　　【專家解析】具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為任選期權。

　　40、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。