41、下列因素中()對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場(chǎng)利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案： B

　　【專家解析】債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。

　　42、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A、銀行同期貸款利息

　　B、銀行同期存款利息

　　C、銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D、銀行同期拆借利息

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　43、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于()人民幣。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　44、公司債券此相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的的補(bǔ)償。

　　45、我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司()進(jìn)行管理。

　　A、分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　B、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C、按照業(yè)務(wù)類型

　　D、按照規(guī)模不同

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行管理。

　　46、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債是()。

　　A、特別國(guó)債

　　B、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　C、專項(xiàng)債券

　　D、財(cái)政債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察特別國(guó)債的概念。

　　47、ETF的申購(gòu)和贖回在()進(jìn)行，市場(chǎng)交易在()進(jìn)行。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

　　B、二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外

　　D、場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi)

　　正確答案： A

　　【專家解析】ETF的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。

　　48、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

　　49、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。

　　50、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

　　A、[200%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[6

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的500%。