1、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。

　　A、監(jiān)督

　　B、評(píng)比

　　C、制衡

　　D、審核

　　正確答案： C

　　【專家解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　A、15，5

　　B、20，10

　　C、20，5

　　D、10，2

　　正確答案： C

　　【專家解析】鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　3、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　A、國(guó)債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。

　　A、第三方存管

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C、第三方托管

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。

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　　5、買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

　　A、金融期貨

　　B、金融遠(yuǎn)期合約

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　6、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國(guó)債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

　　7、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過(guò)。

　　A、[1/4]

　　B、[2/3]

　　C、半數(shù)

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　【專家解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)。

　　8、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、衍生證券投資基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　9、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【專家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　10、證券交易所通過(guò)連續(xù)公開(kāi)()方式形成證券交易價(jià)格。

　　A、競(jìng)價(jià)

　　B、議價(jià)

　　C、競(jìng)標(biāo)

　　D、叫價(jià)

　　正確答案： A

　　【專家解析】交易所接連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。

　　11、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　12、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　13、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A、公開(kāi)原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　14、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實(shí)勤勉

　　C、誠(chéng)實(shí)信用

　　D、平等自愿

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

　　A、債券

　　B、股票

　　C、基金

　　D、互換

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、經(jīng)濟(jì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　17、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　18、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。

　　19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　【專家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。