51、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔任財務顧問。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　52、下列關(guān)于LOF份額認購的說法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購LOF份額Ⅳ.場內(nèi)認購LOF份額，應使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】場內(nèi)認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。

　　53、基金凈值公告的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　54、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　55、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。Ⅰ.真實性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　56、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中不正確的是()。Ⅰ有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資Ⅱ有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元Ⅲ投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可Ⅳ不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　57、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會事項包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開時間Ⅳ.審議事項

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　58、證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括()。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　59、下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是()。Ⅰ.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入Ⅱ.長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段Ⅲ.股票基金以追求長期的資本增值為目標Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高。股票基金提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休指出等遠期支出的需要。與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

　　60、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　61、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務管理規(guī)定的行為。

　　62、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》Ⅳ.《證券市場禁入規(guī)定》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　63、在基金宣傳推介材料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。Ⅰ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準3個百分點Ⅱ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強項在于選股能力Ⅲ.根據(jù)以往基金經(jīng)理的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟的走向有很高的預測準確率Ⅳ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強項在于波段操作

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

　　64、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　65、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　66、基金合同當事人包括()。Ⅰ.基金份額持有人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金銷售代理人

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　67、下列屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】I、III、IV項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　68、“薦股軟件”是指具備下列()的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　69、以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是()。Ⅰ.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高Ⅲ.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。

　　70、下列屬于操縱市場行為的是()。Ⅰ單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ⅲ在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ⅳ內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。