1、當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、財政部

　　正確答案： B

　　【專家解析】當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　2、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　3、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

　　A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴直接融資

　　C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： C

　　【專家解析】亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　4、目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用()方法計算的。

　　A、修正股價平均數(shù)

　　B、加權(quán)股價平均數(shù)

　　C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　D、幾何加權(quán)法

　　正確答案： A

　　【專家解析】道-瓊斯股價指數(shù)是采用修正股價平均數(shù)方法計算的。

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　　5、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　6、證券市場是指()。

　　A、證券發(fā)行與交易的市場

　　B、證券的交易市場

　　C、證券投資者博弈的場所

　　D、證券的發(fā)行市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券市場是指證券發(fā)行與交易的市場。

　　7、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。

　　A、場所固定

　　B、結(jié)算統(tǒng)一

　　C、保證金制度

　　D、商品特殊

　　正確答案： C

　　【專家解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

　　8、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的()。

　　A、管理權(quán)

　　B、表決權(quán)

　　C、所有權(quán)

　　D、決策權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。

　　9、總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

　　A、獨資公司

　　B、家族型企業(yè)

　　C、合伙組織

　　D、有限責(zé)任公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。

　　10、對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是()。

　　A、證券交易所

　　B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，有證交所依法審核同意。

　　11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。

　　A、私募證券

　　B、公募證券

　　C、上市證券

　　D、非上市證券

　　正確答案： A

　　【專家解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

　　12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權(quán)人的義務(wù)

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的責(zé)任

　　D、債權(quán)人的權(quán)利

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　13、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

　　A、2000萬

　　B、3000萬

　　C、4000萬

　　D、5000萬

　　正確答案： B

　　【專家解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

　　14、我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

　　A、臨時停市

　　B、技術(shù)性停牌

　　C、市場禁入

　　D、以上部可以

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察證券交易所職能，同時也是法規(guī)問題

　　15、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　A、期權(quán)賣方

　　B、期權(quán)買方

　　C、期權(quán)買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

　　16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

　　A、非累積優(yōu)先股

　　B、累積優(yōu)先股

　　C、參與優(yōu)先股

　　D、非參與優(yōu)先股

　　正確答案： A

　　【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

　　17、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)�任召集人。法律法�?guī)性問題。

　　18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。

　　19、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　【專家解析】以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。

　　A、[0.49]

　　B、[0.35]

　　C、[0.33]

　　D、[0.5]

　　正確答案： A

　　【專家解析】允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.