51、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續(xù)期

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　52、下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是()。Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收Ⅲ.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故II項錯誤。

　　53、下列屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。Ⅰ.由注冊會計師提供的驗資報告Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書Ⅳ.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】Ⅱ項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

　　54、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：1.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定。2.設有專門的基金托管部門。3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。4.有安全保管基金財產的條件。5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。7.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　55、下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　56、以下關于封閉式基金的陳述，正確的是()。Ⅰ.市場價格低于份額凈值時，為折價交易Ⅱ.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易Ⅲ.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降Ⅳ.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】有時折價率會繼續(xù)攀升，在弱市時更有可能出現(xiàn)價格與份額凈值同步下降的情形。

　　57、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　58、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式包括()。Ⅰ網(wǎng)上查詢Ⅱ書面查詢Ⅲ電話查詢Ⅳ營業(yè)場所公示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　59、下列屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。Ⅰ賬戶管理Ⅱ賬戶開戶Ⅲ資金清算Ⅳ會計核算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

　　60、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財產Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　61、基金管理公司內部控制的主要內容中，屬于投資管理業(yè)務控制的是()。Ⅰ.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度Ⅱ.明確提示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施Ⅲ.明確提示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施Ⅳ.按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術系統(tǒng)控制。

　　62、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【專家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

　　63、另類投資基金的投資對象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術品Ⅲ.房地產、證券化資產Ⅳ.大宗商品、對沖基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化產品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。

　　64、以下原則中，()是基金監(jiān)管的基本原則。Ⅰ.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開、公平和公正原則Ⅲ.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個方面：①保障投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　65、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，不正確的是()。Ⅰ銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪Ⅱ侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益Ⅲ犯罪客體是金融機構Ⅳ主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　66、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　67、根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業(yè)務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

　　68、下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責Ⅳ.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

　　69、證券自營業(yè)務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　70、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產對公司債務承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。