1.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的，為公開發(fā)行

　　Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　2.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有(　　)。

　　Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針的重大變化

　�、�.公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動(dòng)

　�、�.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列屬于我國(guó)《公司法》規(guī)范對(duì)象的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個(gè)體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有(　　)。

　�、�.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑

　�、�.對(duì)其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

　�、�.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.對(duì)其直接責(zé)任人員，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　6.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　�、�.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　�、�.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.集合計(jì)劃的推廣期限

　　Ⅱ.集合計(jì)劃的管理期限

　�、�.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模

　�、�.集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處5年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　10.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　�、�.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同

　�、�.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).

　�、�.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　13.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.客戶人數(shù)在200人以下

　　Ⅲ.證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.B[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　2.B[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時(shí).上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)產(chǎn)E變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;12涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;13公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;14國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　3.C[解析]根據(jù)《公司法》第2條的規(guī)定，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　91.A[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和禮會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　4.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容。

　　5.D[解析]選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ.根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。

　　6.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號(hào)用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立。

　　7.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容.但不屬于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容。集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計(jì)劃的名稱、類型;②集合計(jì)劃的推廣期限;③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模;④集合計(jì)劃的管理期限;⑤每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

　　8.B[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。依照前款的規(guī)定處罰。

　　9.D[解析]根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

　　10.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%.或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)：④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情彤。

　　11.B[解析]融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　12.B[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，沒立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃或計(jì)劃)，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

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