1.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　答案： C

　　解析：《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

　　2.下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　答案： A

　　解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　3.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

　　答案： C

　　解析：C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

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　　4.根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　答案： C

　　解析：《人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　5.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～70日

　　D.60～90日

　　答案： B

　　解析：《人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　答案：C

　　解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　　)個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　8.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　答案：D

　　解析：信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

　　9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員(　　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　10.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　11.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監(jiān)管部門

　　D.移送司法機關

　　答案：B

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

　　12.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　13.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　答案： D

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　14.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案： D

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　15.中國證監(jiān)會按照(　　)授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　答案： B

　　解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　16.下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　答案： D

　　解析：《人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　17.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　答案： B

　　解析：《人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　18.《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案： C

　　解析：《人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　19.《人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　答案： A

　　解析：《人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　20.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　答案： A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。