21.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于(　　)個(gè)小時(shí)。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

　　22.下列人員中，(　　)不屬于違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.證券公司的董事

　　B.發(fā)行人、上市公司的董事

　　C.證券公司的一般股東

　　D.證券投資基金管理人

　　答案：C

　　解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　�、侔l(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　�、圩C券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

　�、茏C券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　�、拮C券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　�、咧袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　23.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　答案：B

　　解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　24.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由(　　)責(zé)令改正。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　答案：A

　　解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　25.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，而不必向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證書(shū)。

　　26.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.7

　　答案：B

　　解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　27.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基本信息效力期限為10年

　　B.基本信息長(zhǎng)期有效

　　C.獎(jiǎng)勵(lì)信息效力期限為3年

　　D.處罰處分信息效力期限為3年

　　答案：A

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　28.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的行為規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與所屬證券公司的關(guān)系

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員不得向客戶提供投資建議

　　答案：A

　　解析：A項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　29.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.5-7

　　B.5-10

　　C.3-5

　　D.3-7

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　30.下列情形中，不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是(　　)。

　　A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　答案：D

　　解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：

　　①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;

　�、谖窗凑毡巨k法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;

　　③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;

　　④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;

　�、菸窗凑毡巨k法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;

　�、捱`反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;

　�、哌`反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;

　�、鄄扇〔徽�當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;

　　⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;

　�、庵袊�(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　47.根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.修改公司章程

　　Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： D

　　解析：《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　48.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行 Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　49.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循(　　)的原則。

　　Ⅰ.公開(kāi) Ⅱ.公平

　�、�.公正 Ⅳ.平等

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　50.下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　�、�.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　�、�.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　�、�.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ

　　答案： D

　　解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。

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