單項(xiàng)選擇題

　　1.操縱證券、期貨市場罪，是指以(　　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

　　B.獲取內(nèi)幕信息

　　C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　答案： A

　　解析： 操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　2.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　答案： A

　　解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　3.《人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　答案： A

　　解析： 《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)(　　)責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　答案： A

　　解析： 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

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　　5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　答案： A

　　解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　6.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　答案：A

　　解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場準(zhǔn)人管理方面有《人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　7.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　答案：A

　　解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　8.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(　　)。

　　A.賬戶管理

　　B.賬戶開戶

　　C.資金清算

　　D.會(huì)計(jì)核算

　　答案：B

　　解析：自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　9.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過(　　)。

　　A.1:5

　　B.5:1

　　C.1:10

　　D.10:1

　　答案：D

　　解析：證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。

　　10.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.4萬元以上40萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　11.下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　答案： A

　　解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　12.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　答案： B

　　解析：涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　13.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　答案： B

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　14.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案： C

　　解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　答案： A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　16.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　答案： B

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　17.下列不屬于《人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　答案： C

　　解析：《人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A.B.D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

　　18.《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案： D

　　解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　19.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　答案： B

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　20.《人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　答案： A

　　解析：題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。