71、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括( )。

　　I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：D

　　72、監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　I.證券公司的內(nèi)部控制

　　II.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　III.證券交易所的監(jiān)督

　　IV.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　73、下列尚未公開(kāi)的信息中，()屬于內(nèi)幕信息。

　　I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　II.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　III.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

　　IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　74、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有( )。

　　I.管理制度

　　II.內(nèi)部隔離制度

　　III.盡職調(diào)查制度

　　IV.詢問(wèn)制度

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　75、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　I.證券交易所

　　II.證券交易的對(duì)象

　　III.證券經(jīng)紀(jì)商

　　IV.委托人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A

　　76、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。

　　I.抽樣調(diào)查

　　II.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　IV.全面檢查

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 II

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　77、資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。

　　I .客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　II. 投資目標(biāo)和管理期限

　　III. 投資范圍、投資限制和投資比例

　　IV. 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　78、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　I. 公開(kāi)

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　79、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。

　　I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　80、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　II. 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　III. 切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　81、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。

　　I .相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　II. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐

　　III. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

　　IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　82、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　83、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　84、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.沒(méi)收違法所得

　　III.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C

　　85、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　I.投資經(jīng)驗(yàn)

　　II.誠(chéng)信紀(jì)錄

　　III.還款能力

　　IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　86、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔(dān)保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A

　　87、以下屬于證券公司可投資對(duì)象的是()。

　　I.權(quán)證

　　II.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　III.開(kāi)放式基金

　　IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　88、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　　I.抵押融資

　　II.資金拆借

　　III.對(duì)外擔(dān)保

　　IV.可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C

　　89、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括( )。

　　I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式

　　II.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　　III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　IV.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B

　　90、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場(chǎng)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C