第21題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　第22題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　第23題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)人操作、(　　)人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　參考答案：A

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　第24題

　　下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第25題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　第26題

　　(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　27.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括(　)。

　　A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　【正確答案】A

　　28.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是(　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　【正確答案】A

　　29.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　【正確答案】B

　　30.證券公司融資融券的金額不得超過(　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　【正確答案】B

　　31.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定(　)名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　32.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是(　)。

　　A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　【正確答案】D

　　33.下列說法不正確的是(　)。

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

　　【正確答案】A

　　34.證券公司必須將其(　)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　35.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　【正確答案】C

　　36.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金