1、進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.期貨業(yè)協(xié)會會員

　　C.個(gè)人投資者

　　D.期貨交易所會員

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

　　2、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是()

　　A.證券公司

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。

　　3、下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是()

　　A.股份有限公司

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。

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　　4、取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其從業(yè)資格。

　　A.上海交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.深圳交易所

　　答案：C

　　解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　5、證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),()客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3個(gè)月內(nèi)建立

　　C.必須已建立

　　D.不得采用

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　6、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)政部

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　7、擔(dān)任非公開募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會舉行登記職責(zé),報(bào)告說明情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

　　8、根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行()制度。

　　A.審批

　　B.核準(zhǔn)

　　C.備案

　　D.注冊

　　答案：A

　　解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。

　　9、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括()。

　　A.社會公示

　　B.執(zhí)行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

　　答案：C

　　解析：中國證監(jiān)會依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會聘任的程序選聘并購重組委委員。

　　10、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循()原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.客戶利益優(yōu)先

　　C.公平、公正

　　D.平等、自愿

　　答案：C

　　解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。

　　11、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

　　A.10000萬元元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　12、委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括()。

　　A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

　　B.按規(guī)定繳存費(fèi)用

　　C.履行清算交割義務(wù)

　　D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的

　　答案：C

　　解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

　　13、基金管理公司的督察長由()聘任

　　A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　14、客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),()

　　A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.客戶可以按合同約定取得最低收益

　　C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

　　D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

　　答案：A

　　解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　15、根據(jù)《公司法》,()清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。

　　A.股東會或股東大會

　　B.清算組

　　C.財(cái)政部

　　D.董事會

　　答案：B

　　解析：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會、股東大會或者人民法院確認(rèn)。

　　第16題

　　股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.同股同價(jià)

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　第17題

　　申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國務(wù)院授權(quán)的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　第18題

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實(shí)性和時(shí)效性。

　　第19題

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的(　　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第20題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。