自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

　　自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

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　　證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制說法錯誤的是(　)。

　　A.建立“防火墻”制度

　　B.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　C.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的分級管理和訪問權(quán)限控制

　　D.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。選項(xiàng)C錯誤，應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。

　　自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.董事會　　　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會　　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　申請股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A.3年 　　B.5年

　　C.10年　　D.20年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�？�登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明原因。

　　持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。

　　按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券的是(　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.開放式基金

　　D.短期融資券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

　　因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　)個(gè)完整的會計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會計(jì)年度。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布。

　　保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　)個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。