保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格(　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格：(1)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;(3)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;(7)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;(8)嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

　　公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請(qǐng)和公告。公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

　　以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱市場(chǎng)行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

　　證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！渡鲜泄�司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)(　)，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

　　證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得(　)倍的罰款。

　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　內(nèi)幕交易行為

　　下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之五十

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說(shuō)法是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。

　　以下客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司可以接受的是(　)。

　　A.甲使用稿費(fèi)收入人民幣10萬(wàn)元

　　B.乙使用工資收入人民幣50萬(wàn)元

　　C.丙使用彩票中獎(jiǎng)獎(jiǎng)金人民幣80萬(wàn)元

　　D.丁使用年終獎(jiǎng)收入人民幣100萬(wàn)元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　以下關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　C.證券公司可以用自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(　)。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%;5%

　　B.10%;10%

　　C.15%;15%

　　D.20;20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　)人。投資主辦人須具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.5;5　　　　B.5;3

　　C.3;5　　　　D.3;3

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人數(shù)的最低要求�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容不包括(　)。

　　A.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　B.客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

　　C.承諾的預(yù)期收益率

　　D.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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