從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.輔助投資者進行投資決策

　　B.幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C.幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D.幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A.幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　B.幫助客戶完成交易

　　C.保障證券交易通暢

　　D.輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。

　　證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　)萬元。

　　A.50　　B.100　　C.200　　D.500

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，選項B錯誤。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，選項C錯誤。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，選項D錯誤。

　　《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，應(yīng)予立案追訴的情形是(　)。

　　A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在10萬元以上的

　　B.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

　　C.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　　D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在50萬元以上的

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪�！蹲罡呷嗣駲z察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

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