C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當向所在機構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起(　)內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　(　)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券管理委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動稱為(　)。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的概念。證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

　　虛假陳述的行為根據(jù)(　)，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B.信息公開的對象不同

　　C.行為主體的角度

　　D.行為主體的性質(zhì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認定。虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　(　)是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.金融詐騙罪

　　B.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　C.誘騙投資者買賣證券罪

　　D.泄露內(nèi)幕信息罪

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　股份有限公司的設(shè)立方式與程序

　　發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。這種設(shè)立形式中，全體發(fā)起人認購的股本總額就是公司進行設(shè)立登記時的(　)總額。

　　A.實收資本 　　B.登記資本

　　C.注冊資本　　 D.實收貨幣資本

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立程序。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。這種設(shè)立形式中，全體發(fā)起人認購的股本總額，就是公司進行設(shè)立登記時的注冊資本總額。

　　股份有限公司的發(fā)起設(shè)立由(　)向公司登記機關(guān)報送設(shè)立公司所必需的批準文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設(shè)立登記。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.股東會秘書

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立程序。股份有限公司的發(fā)起設(shè)立由董事會向公司登記機關(guān)報送設(shè)立公司所必需的批準文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設(shè)立登記。

　　《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　)不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定�！顿Y格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。