A.處以3年以下有期徒刑

　　B.處以罰金

　　C.可以免予刑事處罰

　　D.處以管制或者拘禁

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金，可以免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。

　　有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度

　　下列不屬于《公司法》修改后，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是(　)。

　　A.公司的名稱

　　B.注冊(cè)資本

　　C.實(shí)收資本

　　D.經(jīng)營范圍

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。

　　管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以(　)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會(huì)

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實(shí)行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　)年一次對(duì)個(gè)人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每三年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

　　A.10　　　B.15

　　C.20　　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！