A.3　　　B.5

　　C.7　　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　D.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　)年。

　　A.1　　　B.2

　　C.3　　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)(　)責(zé)任。

　　A.連帶

　　B.統(tǒng)一

　　C.有限

　　D.無限

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.3個月　　　B.6個月

　　C.1年　　　　D.2年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在(　)萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在(　)萬元以上的。

　　A.10;50

　　B.20;50

　　C.10;100

　　D.20;100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。

　　非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的(　)。