71 .下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人

　�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

　　Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報

　　告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　72.證券公司在經紀業(yè)務活動中不得具有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.接受經紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列選項中，屬于股東權利的有(　　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　�、�.資產配置策略Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

　�、�.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　75.關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

　　Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　76.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　77.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　78.下列各項中，受到公司章程約束的有(　　)。

　�、�.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.下列關于收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　80.融資融券業(yè)務管理的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函Ⅳ.責令公開說明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有(　　)。

　�、�.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.下列選項中，屬于股東會職權的有(　　)。

　　1.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　�、�.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　84.在全國銀行間債券市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　　Ⅰ.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

　�、�.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　85.發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.暫�；虺蜂N相關業(yè)務許可

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　87.下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　　Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.財務狀況Ⅱ.內部控制制度

　�、�.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　89.下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有(　　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　90.在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有(　　)。

　�、�.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

　�、�.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置

　�、�.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ