第 21 題

　　下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是( )。

　　A.信息披露

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱市場

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐客戶、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　第 22 題

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件，對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起 45 個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第 23 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.5 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 30 萬元以下

　　D.30 萬元以上 60 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 24 題

　　直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過 12 個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的 30%。

　　第 25 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.30 萬元以上 50 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 萬元以上 20 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 26 題

　　財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 5 個 J-作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　第 27 題

　　通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起 30 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起 30 日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　第 28 題

　　下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是( )。

　　A.自愿原則

　　B.公開原則

　　C.有償原則

　　D.誠實信用原則

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　第 29 題

　　下列關(guān)于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B.未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　參考答案：A

　　參考解析： 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。故選項 A說法錯誤。

　　第 30 題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.最近 3 年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達(dá)到 10%以上

　　C.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　D.最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力。財務(wù)狀況良好;③最近 3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 31 題

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　第 32 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括( )。

　　A.造成嚴(yán)重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　B.造成嚴(yán)重后果的，單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　　C.情節(jié)特別惡劣的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　D.造成嚴(yán)重后果的，處 2 年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 33 題

　　期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括( )。

　　A.具有人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　C.具有高中以上學(xué)歷

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 34 題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是( )。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.最近 3 年連續(xù)虧損

　　C.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生重大變化不再具備上市條件

　　D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載.可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近 3 年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項 D 屬于證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　第 35 題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同，下列不屬于基金合同內(nèi)容的是( )。

　　A.基金的運(yùn)作方式

　　B.基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　C.基金財產(chǎn)交收方式

　　D.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同�；�金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序;⑩基金財產(chǎn)清算方式;?當(dāng)事人約定的其他事項。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　第 36 題

　　按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括( )。

　　A.合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

　　B.基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.基本風(fēng)險、經(jīng)營管理風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析： 按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。

　　第 37 題

　　股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.上市報告書

　　B.申請股票上市的股東大會決議

　　C.未經(jīng)審計的公司最近 3 年的財務(wù)會計報告

　　D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近 3 年的財務(wù)會計報告;⑥法律意見書和保薦人出具的上市保薦書;⑦最近一次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　第 38 題

　　下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。

　　A.是指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B.個人利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》和《人民共和國刑法》的規(guī)定，利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計在 50 萬元以上的;②期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的;③獲利或者避免損失數(shù)額累計在15 萬元以上的;④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的;⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。個人犯利用未公開信息交易罪的，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯利用未公開信息交易罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 39 題

　　對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.2%以上 10%以下

　　B.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　D.5%以上 25%以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 違反《人民共和國公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺手段隱瞞重要事實的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第 40 題

　　自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.60;70

　　B.60;80

　　C.60;90

　　D.90;60

　　參考答案：C

　　參考解析： 自股東會會議決議通過之日起 60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起 90 日內(nèi)向人民法院提起訴訟。