第 21 題單選

　　基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說法正確的是()。

　　A.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B.只承擔(dān)行政責(zé)任

　　C.只承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.基金管理人財(cái)產(chǎn)不足時(shí)，先繳納罰款、罰金

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　第 22 題單選

　　證券投資顧問與證券分析師均有()資格。

　　A.注冊(cè)金融分析師

　　B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　C.證券投資咨詢

　　D.保薦代表人

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問與證券分析師應(yīng)申請(qǐng)證券投資咨詢資格。

　　第 23 題單選

　　證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定： 1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%;(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　第 24 題單選

　　存管銀行系統(tǒng)根據(jù)( )轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)結(jié)算公司

　　參考答案：A

　　參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　第 25 題單選

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30%。

　　第 26 題單選

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受()形式資產(chǎn)。

　　A.債券

　　B.證券投資基金份額

　　C.股票

　　D.貨幣資金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。

　　第 27 題單選

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次完整、準(zhǔn)確的資產(chǎn)管理報(bào)告。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月度

　　D.每半年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3 個(gè)月(即每季度)向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)詳細(xì)說明。

　　第 28 題單選

　　根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是()。

　　A.股東人數(shù)的多少

　　B.股東責(zé)任的不同

　　C.公司注冊(cè)資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　第 29 題單選

　　報(bào)告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：報(bào)告和公告收購(gòu)情況收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　第 30 題單選

　　下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%

　　參考答案：D

　　參考解析：內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購(gòu)等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格赺勢(shì)。

　　第 31 題單選

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40%。

　　第 32 題單選

　　證券交易所的設(shè)立由()審核。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立證券交易所由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國(guó)務(wù)院決定。

　　第 33 題單選

　　按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票不得 ( )。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.市價(jià)發(fā)行

　　D.平價(jià)發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票不得折價(jià)發(fā)行。

　　第 34 題單選

　　期貨交易所的職責(zé)不包括()。

　　A.直接或間接從事期貨交易

　　B.提供期貨交易的場(chǎng)所

　　C.安排期貨合約上市

　　D.組織、監(jiān)督期貨交易

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所的職責(zé)： 1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。 2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。 3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。 4)保證期貨合約的履行。 5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　第 35 題單選

　　公司是()，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.社會(huì)團(tuán)體

　　C.事業(yè)單位

　　D.機(jī)關(guān)法人

　　參考答案：A

　　參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人資格，享有法人財(cái)產(chǎn)。

　　第 36 題單選

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

　　第 37 題單選

　　承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購(gòu)下來，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為( )。

　　A.全額代銷

　　B.全額包銷

　　C.余額代銷

　　D.余額包銷

　　參考答案：B

　　參考解析：承銷商將發(fā)行的債券全部認(rèn)購(gòu)下來，然后按市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式稱為全額包銷。

　　第 38 題單選

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)為申請(qǐng)人。

　　第 39 題單選未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　第 40 題單選

　　證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)， )協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)， )對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，應(yīng)當(dāng)

　　C.不得，不必

　　D.應(yīng)當(dāng)，應(yīng)當(dāng)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。