一、單選題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第 1 題單選

　　證券經(jīng)紀(jì)人證書由()統(tǒng)一印刷、編號。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印刷、編號。

　　第 2 題單選

　　基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金

　　財產(chǎn)與其清算財產(chǎn)的關(guān)系是()。

　　A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　B.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

　　C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)不限于其清算財產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第 3 題單選

　　()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　參考答案：A

　　參考解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

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　　第 4 題單選

　　證券公司變更公司章程重要條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券公司股東會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國登記結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第 5 題單選

　　有限責(zé)任公司股東會議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.二分之一以上

　　D.全部

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第 43 條第 2 款規(guī)定：“股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過�！�

　　第 6 題單選

　　根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，受到()處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　A.行政

　　B.記過

　　C.刑事

　　D.通報批評

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　第 7 題單選

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1 萬元以上 30 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 20 萬元以下

　　D.3 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 8 題單選

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為 100 萬元。

　　第 9 題單選

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。

　　第 10 題單選

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　第 11 題單選

　　公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司合并的，應(yīng)當(dāng)自合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　第 12 題單選

　　以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由()承銷。

　　A.依法設(shè)立的中介機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所制定的證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司

　　D.依法設(shè)立的證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第八十七條，發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　第 13 題單選

　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過()。

　　A.9 個月

　　B.6 個月

　　C.3 個月

　　D.1 年

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券最長期限不超過 6 個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

　　第 14 題單選

　　根據(jù)《公司法》，()不屬于有限責(zé)任公司股東名冊應(yīng)當(dāng)記載的事項。

　　A.股東的住所

　　B.股東的出資額

　　C.出資證明書編號

　　D.股東出資日期

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項： 1)股東的姓名或者名稱及住所;(2)股東的出資額;(3)出資證明書編號。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權(quán)利。

　　第 15 題單選

　　據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自()之日起保存 2 年。

　　A.提交審批

　　B.提供

　　C.接收

　　D.撰寫完成

　　參考答案：B

　　參考解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。

　　第 16 題單選

　　基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有()。

　　A.公募和私募混合性質(zhì)

　　B.其他特殊性質(zhì)

　　C.公募性質(zhì)

　　D.私募性質(zhì)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。

　　第 17 題單選

　　公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔(dān)保，依照( )的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.公司章程

　　D.監(jiān)事會決議

　　參考答案：C

　　參考解析：公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。

　　第 18 題單選

　　如一只證券投資基金出現(xiàn)損失，該風(fēng)險由該只基金的()承擔(dān)。

　　A.發(fā)起人

　　B.當(dāng)事人

　　C.管理人

　　D.持有人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金持有人的義務(wù)包括： 1)遵守基金契約; 2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用;(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;(5)法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第 19 題單選

　　關(guān)于分公司的說法正確的是( )

　　A.分公司具有法人資格

　　B.分公司在一定程度上可以承擔(dān)一定的法律后果

　　C.分公司的業(yè)務(wù)不受總公司控制

　　D.分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　第 20 題單選

　　單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.49%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過 20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過 25%。