【參考答案及解析】

　　1.【答案】B

　　【解析】申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： 1)通報批評;(2)公開遣責;(3)認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。綜上所述，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　2.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，采取的處罰措施有：(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經(jīng)發(fā)行證券的)，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，A 選項錯誤; 2)已經(jīng)發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的)，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，B 選項錯誤; 3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款， 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第二十條規(guī)定，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為，Ⅰ項符合;(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告，Ⅳ項符合; 3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施;(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)，Ⅲ項符合; 5)受他人脅迫參與信息披露違法行為，Ⅱ項符合;(6)其他需要考慮的情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查違反信息查詢規(guī)定的法律責任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　5.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，采取的處罰措施有： 1)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下(并非 1 倍以上 10 倍以下)的罰款，A 選項正確，C 選項錯誤;(2)沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款，D 選項正確;(3)情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可，B 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　6.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，采取以下處罰措施：(1)責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，C 選項正確，A 選項正確;(2)情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可;(3)給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任，D 選項正確; 4)對直接負責的主管人員其他直接責任人員給予警告，可以并處 3 萬元以上 30 萬元以下(并非 1 萬元以上 10 萬元以下)的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，B 選項錯誤。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　7.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令改正，處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。選項 C 符合題意。故本題選 C 選項。

　　8.【答案】D

　　【解析】《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。D 選項符合題意。已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%　以上 5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。故本題選 D 選項。

　　9.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十五條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　10.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　11.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取下列處罰措施： 1)責令改正，Ⅰ項符合; 2)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，Ⅱ項符合;(3)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下(并非 5 萬元以上 30 萬元以下)的罰款，Ⅲ項符合，Ⅳ項不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，Ⅲ項錯誤，違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上 15%以下的罰款(并非 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款)。Ⅱ項正確，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。Ⅳ項錯誤，情節(jié)嚴重的(并非一律)撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 A 選項。

　　13.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應采取以下處罰措施： 1)責令停止發(fā)行，Ⅰ項符合; 2)退還所募資金并加算銀行同期存款利息，Ⅱ項符合; 3)處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，Ⅳ項符合; 4)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 D 選項。

　　14.【答案】C

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，采取以下處罰： 1)由證券業(yè)協(xié)會責令改正，Ⅰ項符合;(2)拒不改正的，給予紀律處分，Ⅱ項符合;(3)情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3 個月至 12 個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰，Ⅲ項符合;(4)對機構(gòu)單處或者并處警告、3 萬元(并非 5 萬元)以下罰款，Ⅳ項不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　15.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十一條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，采取以下處罰措施： 1)責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款，Ⅰ項符合; 2)沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款，Ⅱ項不符合，Ⅲ項符合;(3)情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 A 選項。

　　16.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準：(1)尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，Ⅰ項符合; 2)已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，Ⅱ項符合;(3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款，Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 A 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處2 萬元以上 20 萬元以下罰金，Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十二條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，采取以下處罰措施：(1)責令改正，沒收違法所得，并處以 5 萬元以上 20 萬元以下的罰款，Ⅰ項符合;(2)可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，Ⅱ項符合;(3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款，Ⅲ項符合;(4)可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 D 選項。

　　19.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應承擔以下法律責任： 1)責令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，Ⅰ項符合，Ⅳ項符合; 2)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下(并非 10 萬元以上 30 萬元以下)的罰款，Ⅱ項符合，Ⅲ項不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 B 選項。

　　20.【答案】D

　　【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處　或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金，故Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ符合題意。因此，Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選　D 選項。

　　21.【答案】C

　　【解析】公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金　　額 5%以上 15%以下的罰款，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　22.【答案】A

　　【解析】證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務許可。故本題選 A 選項。

　　23.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十六條規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。故本題選 A 選項。

　　24.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款，給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項的說法是正確的;Ⅱ項應為沒收違法所得，而不是全部財產(chǎn)，故錯誤。故本題選 A 選項。

　　25.【答案】D

　　【解析】違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有： 1)違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;(2)沒有違法所得或者違法所得不足 100 萬元的，并處以 10 萬元以上 100萬元以下罰款;(3)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下罰款。故本題選 D 選項。

　　26.【答案】C

　　【解析】非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 100 萬元以上的(選項 A，達到 20 萬元不符合立案標準，不應予立案追訴)，A 選項不符合題意;(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款 30 戶以上的(選項 B，20 戶不符合立案標準，不應予立案追訴)，B 選項不符合題意;(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 10 萬元以上的(選項 D，達到 5 萬元不符合立案標準，不應予立案追訴)，D 選項不符合題意;(4)單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 50 萬元以上的(選項 C，達到 100 萬元符合立案標準，應予立案追訴)，C 選項符合題意;(5)造成惡劣社會影響的;(6)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴重的情形。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　27.【答案】C

　　【解析】本題考查非法集資類犯罪的刑事立案標準。集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準：(1)個人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的，A 選項正確; 2)單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的，B 選項正確; 3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬元以上(并非 10 萬元)的，C 選項錯誤; 4)單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 50 萬元以上的，D 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。故本題選 C 選項。

　　28.【答案】D

　　【解析】在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元(并非 300 萬元)以上的，Ⅱ項不符合; 2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的，Ⅳ項符合; 3)利用募集的資金進行違法活動的，Ⅰ項不符合; 4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的，Ⅲ項符合; 5)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。因此，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D 選項。

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