處罰類專項(xiàng)練習(xí)

　　1.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫( )。

　　A.通報(bào)批評;公開譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評;公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報(bào)批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改

　　2.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　3.在信息披露義務(wù)人信息披露違法的責(zé)任認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有( )。

　�、�.未直接參與信息披露違法行為

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　4.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5 萬元以上 20 萬元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　5.對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列　各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是( )。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.處以違法所得 1 倍以上 10 倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　6.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　7.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，除以 1 萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　8.根據(jù)《證券法》第一百人十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，處以( )的罰款。

　　A.10 萬以上 50 萬以下

　　B.10 萬以上 60 萬以下

　　C.30 萬以上 50 萬以下

　　D.30 萬以上 60 萬以下

　　9.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 50 萬元以下

　　B.20 萬元以上 50 萬元以下

　　C.30 萬元以上 100 萬元以下

　　D.10 萬元以上 100 萬元以下

　　10.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以( )的罰款。

　　A.2 萬元以上 30 萬元以下

　　B.10 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 50 萬元以下

　　D.5 萬元以上 20 萬元以下

　　11.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以 5 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.下列選項(xiàng)中，說法正確的有( )。

　�、�.虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額 5%以上 15%以下的罰款

　　Ⅱ.對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　�、�.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　13.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有( )。

　�、�.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　�、�.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3—12 個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　�、�.對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5 萬元以下罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　15.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　　Ⅲ.違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處 1 個(gè)月拘役

　�、�.單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　　Ⅲ.處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　�、�.并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　18.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.沒收違法所得，并處以 5 萬元以上 20 萬元以下的罰款

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　�、�.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　�、�.處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　�、�.責(zé)令改正，給予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上()萬元以下罰金。

　�、�.2

　　Ⅱ.3

　�、�.20

　　Ⅳ.30

　　A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　21.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。

　　A.所抽逃出資金額 5%以上 10%以下

　　B.所抽逃出資金額 10%以上 15%以下

　　C.所抽逃出資金額 5%以上 15%以下

　　D.所抽逃出資金額 1%以上 15%以下

　　22.證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.10 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.10 萬元以上 60 萬元以下

　　23.根據(jù)《證券法》，非法開設(shè)證券交易所的，由( )級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　A.縣

　　B.省

　　C.鄉(xiāng)

　　D.市

　　24.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責(zé)令停止承銷

　�、�.沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足 100 萬元的，并處以 10 萬元以上 100 萬元以下罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26. 按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌( )情形的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到 20 萬元的

　　B.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款 20 戶的

　　C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 100 萬元

　　D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 5 萬元

　　27. 關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到 50 萬元以上的

　　28. 按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌( )情形應(yīng)予立案追溯。

　�、�.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　　Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬元的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、�.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ