第 21 題：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

　　A：10

　　B：15

　　C：20

　　D：30

　　答案：D

　　解題思路：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

　　本題考查的重點：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　第 24 題：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A：取得證券從業(yè)資格

　　B：取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C：具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D：具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案：B

　　解題思路：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　本題考查的重點：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　第 22 題：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

　　解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上選項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　本題考查的重點：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　第 23 題：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A：1～3

　　B：2～5

　　C：3～5

　　D：1～5

　　答案：C

　　解題思路：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 至 5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5 至10 年的證券市場禁人措施。

　　本題考查的重點：證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　第 24 題：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為

　　考核的重要內(nèi)容。

　　I.行為的合規(guī)性

　　II.服務(wù)的效率性

　　III.客戶投訴情況

　　IV.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解題思路：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　本題考查的重點：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 25 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)()。

　　I.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　II.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　III.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　IV.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動

　　本題考查的重點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　第 26 題：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊。

　　A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B：中國工商局

　　C：中國證券業(yè)協(xié)會

　　D：中國人民銀行

　　答案:A

　　解題思路：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證會認(rèn)定。

　　本題考查的重點：銷售證券投資基金的行為規(guī)范

　　第 27 題：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A：平等

　　B：自愿

　　C：專業(yè)性

　　D：適當(dāng)性

　　答案：C

　　解題思路：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　本題考查的重點: 代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　第 28 題：證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解題思路：I、III 項是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、I 項是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　本題考查的重點：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任

　　第 29 題：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解題思路：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　本題考查的重點：投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第 30 題：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 上市公司發(fā)行舊股

　　IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解題思路：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： 1)首次公開發(fā)行股票并上市。 2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。 3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　本題考查的重點：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

　　第 31 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。(5) 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。 (6) 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 (7) 不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。 (8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用。 (9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10) 不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　本題考查的重點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　第 32 題：證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。

　�、�. 誠實信用

　�、�. 守法合規(guī)

　�、�. 忠于客戶利益

　�、�. 確保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解題思路：證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括:(1)誠實信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益 。本題考查的重點：證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系

　　第 33 題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A：1

　　B：3

　　C：5

　　D：10

　　答案：C

　　解題思路：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　本題考查的重點：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　第 34 題：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A：證券公司

　　B：證券交易所

　　C：中國證監(jiān)會

　　D：中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　解題思路：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　本題考查的重點：利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　第 35 題：下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　IV. 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

　　答案：A

　　解題思路：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。故 IV 項說法錯誤。

　　本題考查的重點：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　第 39 題：下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A：證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備

　　B：應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C：不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D：證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

　　答案：B

　　解題思路：監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。故 B 項說法錯誤。

　　本題考查的重點：監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　第 36 題： 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。

　　A：5

　　B：10

　　C：15

　　D：20

　　答案：A

　　解題思路：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于 5 人。

　　本題考查的重點：證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形

　　第 37 題：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A：包銷

　　B：代銷

　　C：經(jīng)銷

　　D：傳銷

　　答案：B

　　解題思路：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　本題考查的重點：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　第 38 題：證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定：以下屬于證券公司可投資對象的是( )。

　　I.權(quán)證

　　II.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財產(chǎn)品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：常識題，考察證券公司的投資范圍。

　　本題考查的重點：證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　第 39 題：證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過()。

　　A：1：5

　　B：5：1

　　C：1：10

　　D：10：1

　　答案：D

　　解題思路：證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過 10：1。

　　本題考查的重點：證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　第 40 題：以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。

　　I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　II.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　III.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為

　　IV.以個人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

　　答案：B

　　解題思路：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于禁止的內(nèi)幕交易行為;在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易屬于禁止的操縱市場的行為;假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)屬于其他禁止的行為。

　　本題考查的重點：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　第 41 題：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

　　A：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B：為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C：為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D：為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案：C

　　解題思路：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)： (1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

　　第 42 題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱應(yīng)當(dāng)是()。

　　A：集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)

　　B：證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　C：證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱一托管機(jī)構(gòu)

　　D：托管機(jī)構(gòu)一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計劃名稱

　　答案：B

　　解題思路：常識題，集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱。

　　本題考查的重點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

　　第 43 題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

　　答案:C

　　解題思路：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3) 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8) 內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　本題考查的重點：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　第 44 題：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

　　A：融券專用證券賬戶

　　B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C：信用交易證券交收賬戶

　　D：信用交易資金交收賬戶

　　答案：A

　　解題思路：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　本題考查的重點：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　第 45 題：以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是( )。

　　I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　II.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解題思路：綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。

　　本題考查的重點：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　第 46 題：下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。

　　A:證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)

　　定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　答案：D

　　解題思路：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　本題考查的重點：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　第 47 題：《人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A: 1 倍以上 5 倍以下

　　B: 1 倍以上 3 倍以下

　　C: 3 倍以上 5 倍以下

　　D: 2 倍以上 5 倍以下

　　答案：A

　　解題思路：《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

　　本題考查的重點：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　第 48 題：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C. 50%

　　D. 70%

　　答案：C

　　解題思路：單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量 50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。本題考查的重點：操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　第 49 題：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為( )。

　　A: 一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B: 針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　C: 自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D: 針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　本題考查的重點：在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑

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