第 21 題：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A：15

　　B：30

　　C：45

　　D：60

　　答案：B

　　解題思路：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、

　　解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 30 個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

　　第 22 題： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進(jìn)行審查。

　　I .收入狀況

　　II .職業(yè)狀況

　　III .申報的姓名或者名稱

　　IV. 身份的真實(shí)性

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、II 、III 、IV

　　D：I、 II 、IV

　　答案：B

　　解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 23 題：中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起 (

　　)檢查一次

　　A：兩年

　　B：半年

　　C：每年

　　D：三年

　　答案：C

　　解題思路：中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 24 題：下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D：中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　解題思路：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 25 題：證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。

　　I.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　　II.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　　III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　　IV.證券公司負(fù)責(zé)人

　　A：I 、II

　　B：III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II 、III

　　答案：C

　　解題思路：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　第 26 題：申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為()。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問

　　A：I 、II

　　B：II 、III

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I 、III 、IV

　　答案：B

　　解題思路：申請人在進(jìn)行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　第 27 題：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行

　　審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

　　A：10

　　B：15

　　C：20

　　D：30

　　答案：D

　　解題思路：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)： 證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　第 28 題：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A：取得證券從業(yè)資格

　　B：取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C：具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D：具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案：B

　　解題思路：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)

　　具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)

　　操守，且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　第 29 題：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

　　解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上選項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　第 30 題：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A：1～3

　　B：2～5

　　C：3～5

　　D：1～5

　　答案：C

　　解題思路：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 至 5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5 至10 年的證券市場禁人措施。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　第 31 題：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為

　　考核的重要內(nèi)容。

　　I.行為的合規(guī)性

　　II.服務(wù)的效率性

　　III.客戶投訴情況

　　IV.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解題思路：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第 32 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)()。

　　I.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　II.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　III.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　IV.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　第 33 題：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊。

　　A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B：中國工商局

　　C：中國證券業(yè)協(xié)會

　　D：中國人民銀行

　　答案:A

　　解題思路：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：銷售證券投資基金的行為規(guī)范

　　第 34 題：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A：平等

　　B：自愿

　　C：專業(yè)性

　　D：適當(dāng)性

　　答案：C

　　解題思路：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　第 35 題：證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解題思路：I、III 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任

　　第 36 題：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

　　I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解題思路：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第 37 題： 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 上市公司發(fā)行舊股

　　IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解題思路：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： 1)首次公開發(fā)行股票并上市。 2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。 3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

　　第 38 題：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。

　　A：應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B：不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C：不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　D：按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　答案：D

　　解題思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。因此，D 項(xiàng)說法錯誤，其余三項(xiàng)說法正確。本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　第 39 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券 ，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。(5) 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。 (6) 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 (7) 不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。 (8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。 (9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10) 不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　第 40 題：證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。

　　Ⅰ. 誠實(shí)信用

　�、�. 守法合規(guī)

　�、�. 忠于客戶利益

　�、�. 確保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解題思路：證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括:(1)誠實(shí)信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益 。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的基本關(guān)系