第四章　證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任

　　1.關(guān)于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽

　�、�.蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　2.當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式有(　)。

　�、�.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”

　�、�.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

　�、�.不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)

　�、�.證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經(jīng)退市的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為：(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”。(2)非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。

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2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　3.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)(　)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　4.公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　A.審批　　B.核準(zhǔn)　　C.備案　　D.注冊(cè)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　5.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A.100　　B.200　　C.300　　D.400

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　6.以下關(guān)于股票發(fā)行的說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)100人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　�、�.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行

　�、�.嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　7.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　8.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　9.根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　A.3　　　B.5

　　C.7　　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　10.根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

　　1.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有(　)。

　�、�.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　�、�.本罪的主體主要是個(gè)人

　�、�.本罪在主觀上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪

　�、�.本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。

　　2.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　A.Ⅳ　　　　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3.欺詐客戶行為給客戶造成損失的，(　)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.交易所

　　B.行為人所在證券公司

　　C.行為人

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的

　　Ⅱ.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　Ⅲ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5.《人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上10%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅳ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。