內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　1.根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　2.根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑

　�、�.5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　　Ⅳ.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　3.《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)(　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責任認定。《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責任認定�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　5.《人民共和國證券法》中的重大事件包括(　)。

　�、�.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

　�、�.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　Ⅳ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法�！度嗣窆埠蛧�證券法》中的重大事件包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6.《人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息(　)。

　�、�.真實

　�、�.準確

　�、�.完整

　�、�.及時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法。《人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

　　7.關(guān)于《人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法敘述正確的是(　)。

　�、�.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

　�、�.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

　�、�.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，自己可以買賣該公司的證券，但是不能泄露該信息，不能建議他人買賣該證券

　�、�.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　8.《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定�！度嗣窆埠蛧�證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　1.根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，給予(　)。

　�、�.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　2.根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十二條對操縱證券、期貨市場罪的規(guī)定，有下列(　)情形的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　�、�.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。根據(jù)《人民共和國刑法》第一百八十二條對操縱證券、期貨市場罪的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：

　　(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

　　(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。