保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證(　)及其他保薦業(yè)務相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。

　�、�.保薦業(yè)務負責人　　　　 Ⅱ.內(nèi)核負責人

　�、�.保薦業(yè)務部門負責人　　 Ⅳ.保薦代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質(zhì)量。

　　2.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A.3年 　　B.5年

　　C.10年　　D.20年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　3.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起(　)個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　4.持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的，發(fā)行人應當在(　)內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。持續(xù)督導期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的，發(fā)行人應當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)。

　　5.因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于(　)個完整的會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　6.保薦機構(gòu)應當指定(　)名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

　　1.(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.國務院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　2.保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　)個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　3.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月;情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格：(1)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;(3)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;(7)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;(8)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

　　4.證券上市當年累計(　)以上募集資金的用途與承諾不符，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　5.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　1.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有(　)。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　Ⅳ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　2.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)完成注冊。

　　A.10　　 B.20

　　C.30　　 D.40

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　3.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年

　　Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！渡鲜泄�司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備最近(　)個月無違反誠信的不良記錄。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.24

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(　)，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1.財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構(gòu)規(guī)程做好(　)工作。

　�、�.會計確認　　 Ⅱ.會計計量

　�、�.會計記錄　　 Ⅳ.會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構(gòu)規(guī)程做好會計確認、計量、記錄和報告工作。

　　2.財務與會計人員禁止從事的行為包括(　)。

　�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　　Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)

　�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作;(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn);(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng);(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，與考友交流經(jīng)驗，題庫原題任意做

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題