證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有完全民事行為能力

　　Ⅲ.具有大專以上學歷

　　Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備從事證券業(yè)務(　)以上的經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.0年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵循(　)的原則。

　�、�.客觀　　 Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平　　 Ⅳ.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　4.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A.12

　　B.16

　　C.18

　　D.24

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，禁止從事的活動有(　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　1.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　A.2011年1月1日　　 B.2011年12月1日

　　C.2012年1月1日　　 D.2012年12月1日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　2.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　A.2 　　B.3

　　C.5 　　D.10

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　3.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在(　)個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。

　　A.5　　　B.10

　　C.15　　 D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。

　　4.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起(　)個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料包括(　)以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.五年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　6.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

　　7.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

　　8.誠信執(zhí)業(yè)情況說明中工作具體信息包括證券投資顧問或證券分析師的(　)。

　�、�.入職時間　　 Ⅱ.工作崗位

　�、�.從事業(yè)務　　 Ⅳ.所在部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查關于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關事宜的補充通知。工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務、證券分析師研究的行業(yè)和領域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況。

　　保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　1.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　)。

　�、�.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.最近2年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格，應當(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　B.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　C.最近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.保薦機構對申請文件(　)承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　�、�.真實性　　 Ⅱ.時效性

　�、�.完整性　　 Ⅳ.準確性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告;(2)個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(5)從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;(6)保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;(7)保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字;(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　4.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　5.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　6.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　7.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　8.參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于(　)個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于十五個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務培訓，該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求

　　1.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有(　)。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請投資主辦人注冊的人員應當(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應當提交的材料包括申請人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　4.不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

　　6.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則有(　) 。

　　Ⅰ.誠實守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。