41.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施()。

　　I.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益

　　III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：

　　(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;

　　(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益;

　　(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;

　　(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　42.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于成立及轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　I.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類

　　II.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為不同份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類

　　III.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險

　　IV.集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易

　　平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　43.下列各項中，()應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

　�、�.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

　　Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責人

　�、�.部門負責人、項目協(xié)辦人

　�、�.財務(wù)顧問主辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責人、內(nèi)部核査機構(gòu)負責人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章

　　44.證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。()

　　Ⅰ.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　�、�.未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的

　�、�.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　�、�.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營

　　部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導社會公眾的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、

　　1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　① 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

　�、� 未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。

　�、� 未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的。

　�、� 以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的。

　�、� 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名;未對投資風險作充分說明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。

　�、� 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　�、� 代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

　�、� 就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導社會公眾的。

　�、� 未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

　　45.有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

　�、�.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離

　�、�.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　Ⅳ.代客戶下達交易指令

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

　　(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù); (Ⅰ正確)

　　(2)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶;

　　(3)代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;

　　(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金; (Ⅲ正確)

　　(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;

　　(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;

　　(7)代客戶下達交易指令;(Ⅳ正確)

　　(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易;

　　(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離; (Ⅱ正確)

　　(10)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;

　　(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。

　　46.下列關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，說法正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱

　�、�.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介

　�、�.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅳ.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定(包括但不限于)：

　　1.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　2. 首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進行相關(guān)活動。

　　3. 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　4. 發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　5. 發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　6. 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　47.非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，說法正確的是()。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查

　�、�.中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行現(xiàn)場檢查

　　Ⅲ.非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施

　　Ⅳ.非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：

　　(1)中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　(2)非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對非銀行金融機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

　　48.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在 5 個工作日內(nèi)向()報告，說明原因。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.證券業(yè)協(xié)會

　　III.證券交易所

　　IV.地方政府

　　A.I、III

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　49.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，關(guān)于主辦券商的下列說法正確的是()。

　�、�.從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.從事推薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)

　�、�.從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

　　(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù);

　　(2)經(jīng)紀業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);

　　(3)做市業(yè)務(wù);

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　從事第(1)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;從事第(2)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;從事第(3)項業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具有證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　50.證券公司風險控制指標體系以()為核心。

　　I.凈資本

　　II.凈資產(chǎn)

　　III.利潤率

　　IV.流動性

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。

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