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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)試題及答案(3)_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年12月26日]  【

        41.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過( )。

        A.1:1

        B.2:1

        C.3:1

        D.4:1

        42.下列屬于上市公司高級管理人員的有( )。

       、.公司的董事長

       、.公司的副總經(jīng)理

       、.公司的財務(wù)負責(zé)人

        Ⅳ.公司的董事會秘書

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        43.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有( )行為。

        Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

        Ⅱ.侵占、挪用基金財產(chǎn)

       、.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

       、.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        44.公司的經(jīng)營原則有( )。

       、.合法經(jīng)營

       、.自主經(jīng)營

       、.自負盈虧

        Ⅳ.依法接受國家宏觀調(diào)控

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        45.下列關(guān)于分公司的描述,正確的是( )。

       、.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記

       、.不具有法人資格

       、.依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

       、.其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        46.我國《公司法》規(guī)定,發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

        A.1/4

        B.1/3

        C.1/2

        D.2/3

        47.下列決議中,不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的是( )。

        A.公司分立

        B.修改公司章程

        C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

        D.公司董事變更

        48.股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。

        A.董事會

        B.董事長

        C.總經(jīng)理

        D.董事秘書

        49.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司,公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元,擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保,下列關(guān)于此事項說法錯誤的是( )。

       、.由董事會或者股東大會進行決議

       、.必須經(jīng)股東大會決議

       、.A 股東自行辦理擔(dān)保事項

       、.由董事會作出決議

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        50.公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起()日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

        A.10;6 個月

        B.10;60 日

        C.5;6 個月

        D.5:60 日

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      責(zé)編:jianghongying

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