(41) 下列屬于任意記載事項的是( )。

　　A: 公司的存續(xù)期限

　　B: 股東會的表決程序

　　C: 變更公司的事由

　　D: 無條件付款的委托

　　答案:D

　　解析:

　　公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反法律法規(guī)、公共秩序和善良風(fēng)俗的事項。如公司之存續(xù)期限，股東會之表決程序，變更公司之事由，董事、監(jiān)事、高級管理人員之報酬等。選項D屬于絕對必要記載事項。

　　(42) 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C: 證監(jiān)會

　　D: 期貨業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析:

　　期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　(43) 下列不屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是( )。

　　A: 解散

　　B: 托管

　　C: 接管

　　D: 行政重組

　　答案:A

　　解析: 風(fēng)險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　(44)

　　股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;當(dāng)公司股本總額超過人民幣( )億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(45) 發(fā)行債券的公司有重大違法行為時，由( )決定暫停其公司債券上市交易。

　　A: 證券交易所

　　B: 行政機關(guān)

　　C: 證監(jiān)會

　　D: 證券公司

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行債券的公司有重大違法行為時，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　(46)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，不需要做到( )。

　　A: 如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B: 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　　C: 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　D: 要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)包括：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識;②如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險從事證券投資活動。

　　(47) 股份有限公司股東大會召開前( )日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(48)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　(49) 我國《證券法》實施的時間是( )。

　　A: 1991年

　　B: 1992年

　　C: 2000年

　　D: 2006年

　　答案:D

　　解析: 《證券法》自2006年1月1日起施行。

　　(50) 有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣( )元。

　　A: 30000

　　B: 10000

　　C: 50000

　　D: 100000

　　答案:A

　　解析:

　　有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣30000元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

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