(41) 非公開募集基金不得向( )之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　A: 基金托管人

　　B: 合格投資者

　　C: 證券投資者

　　D: 基金投資者

　　答案:B

　　解析:

　　非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　(42) 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。

　　A: 招股說明書

　　B: 發(fā)起人協(xié)議

　　C: 股東大會(huì)決議

　　D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　答案:B

　　解析:

　　公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代__________收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　(43) 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的請(qǐng)。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　(44) 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

　　A: 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B: 持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　　C: 公司的實(shí)際控制人

　　D: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　答案:B

　　解析:

　　簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　(45) 下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A: 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B: 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C: 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D: 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　(46) 下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗(yàn)

　　B: 誠(chéng)信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　答案:D

　　解析:

　　客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 監(jiān)事會(huì)

　　C: 高級(jí)管理人員

　　D: 理事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　(48) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 地方人民政府

　　C: 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　(49) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　(50) 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

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