一.單選題。共100題，每題1分，總分100分。

　　(1) 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　(2) 下列不屬于證券研究報告的是( )。

　　A: 上市公司價值分析報告

　　B: 財務分析報告

　　C: 行業(yè)研究報告

　　D: 投資策略報告

　　答案:B

　　解析:

　　證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　(3) ( )將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　A: 證券交易所

　　B: 證監(jiān)會

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案:C

　　解析:

　　從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的.機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會報告。協(xié)會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　(4) 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認定相關董事為不適當人選。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 國務院

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關董事為不適當人選。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　(6) 下列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A: 《人民共和國證券法》

　　B: 《人民共和國證券投資基金法》

　　C: 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D: 《人民共和國公司法》

　　答案:D

　　解析:

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　(7) 下列( )不屬于證券經紀業(yè)務風險。

　　A: 合規(guī)風險

　　B: 管理風險

　　C: 政策風險

　　D: 技術風險

　　答案:C

　　解析: 證券經紀業(yè)務的主要風險包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。

　　(8)對未經法定機關核準擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對__________其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(9)證券業(yè)協(xié)會誠信管理中因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　(10) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料

　　B:國務院期貨監(jiān)督管理機構無權要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料

　　C:國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，其他有關部門和單位應當給予支持和配合

　　D: 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金

　　答案:B

　　解析:

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構在必要時可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。

　　(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A: 所持股份

　　B: 出資額

　　C: 凈資產

　　D: 所有者權益

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。

　　(12)經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是( )。

　　A: 證券登記結算機構

　　B: 證券經紀商

　　C: 證券交易所

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　證券經紀業(yè)務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。

　　(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(16) 根據(jù)《刑法》有關規(guī)定，對于內幕交易構成犯罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:C

　　解析:

　　對于內幕交易構成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(17) 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:A

　　解析: 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　(18) 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后( )日內完成注冊。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后20日內完成注冊。

　　(19) 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通告?zhèn)鶛嗳�，并�? )日內在報紙上至少公告3次。

　　A: 10;20

　　B: 10;30

　　C: 15;20

　　D: 15;20

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告?zhèn)鶛嗳耍�并�?0日內在報紙上至少公告3次。

　　(20) 境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫( )。

　　A: 自然人證券賬戶注冊申請表

　　B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C: 機構證券賬戶注冊申請表

　　D: 證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　答案:C

　　解析:

　　境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫機構證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。