(76) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的信息披露的表述，正確的有( )。

　�、�.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》大部分與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致.更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況

　�、�.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》的編制和披露應(yīng)遵循《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司發(fā)行證券募集說明書》的要求

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　�、�.《招股意向書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說明書》

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(77) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，正確的有( )。

　�、�.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年

　�、�.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　�、�.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

　�、�.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。

　　(78) 證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。

　�、�.申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表。

　　連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)

　�、�.機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)

　�、�.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，

　　必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.

　　協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是：(1)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表.連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)：(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)：(3)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　(79) 下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是( )。

　�、�.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　�、�.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(80) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定.但不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(81) 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.交易價(jià)格或者交易區(qū)間

　　Ⅱ.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　�、�.決議的有效期

　　Ⅳ.相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除題目選項(xiàng)中所列事項(xiàng)外，上市公司股東大會(huì)還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價(jià)基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對(duì)董事會(huì)辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項(xiàng)。

　　(82) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本

　�、�.注冊(cè)資本Ⅳ.股本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　(83) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　�、�.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況;保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng);對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見。

　　(84)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(85) 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。

　　(86)對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。

　�、�.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　　Ⅱ.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　�、�.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(87) 以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　　Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　　Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　(88) 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)? )。

　　Ⅰ.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　�、�.T+1日.中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入

　　Ⅳ.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　(89) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。

　　Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在前一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。

　　(90) 股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。

　�、�.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

　　(91) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)( )擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　　Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人可聘請(qǐng)信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債券代理人.

　　(92) 申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利潤(rùn)

　�、�.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　�、�.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　(93) 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指( )等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　　Ⅱ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　　Ⅳ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　(94)按照《公司法》，我國(guó)公司的組織形式包括( )。

　�、�.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:根據(jù)我國(guó)《公司法》第2條、第3條的規(guī)定，公司是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。在公司設(shè)立的原則上，我國(guó)《公司法》第6條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

　　(95) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　�、�.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　　Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成.這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員。

　　(96) 上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有( )。

　�、�.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　�、�.境外上市計(jì)劃

　�、�.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　(97)根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好

　　Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　題中陳述均為《證券法》第13條規(guī)定的上市公司公開發(fā)行新股所須具備的條件。除此之外，根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還必須滿足的條件有：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明所列資金用途.必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

　　(98) 保薦制度主要包括( )。

　�、�.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(99) 股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。

　　Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　�、�.停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　(100) 下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　�、�.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　本題考查股份有限公司和有限責(zé)任公司的差異以及相互變更的要求�！豆�司法》第__________9條第1款規(guī)定，有限任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的設(shè)立條件;股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的設(shè)立條件�！豆�司法》第9條第2款規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的.或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼.

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