一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元

　　B: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D: 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》《人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他件。

　　(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:A

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場(chǎng)禁人措施.

　　(4)上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

　　答案:C

　　解析:

　　購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　(5)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)人民銀行

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(6) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　(7) 上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 2個(gè)月

　　C: 3個(gè)月

　　D: 4個(gè)月

　　答案:B

　　解析: 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。

　　(8) 我國(guó)封閉式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

　　(9) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。

　　A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 拒絕以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:B

　　解析: ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

　　(10) 股票發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:A

　　解析: 略

　　(11)招股說(shuō)明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　A: 相互例證

　　B: 縮略簡(jiǎn)寫

　　C: 相互引證

　　D: 設(shè)置代碼

　　答案:C

　　解析:

　　在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　(12)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 注銷

　　D: 自銷

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　(13) 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 基金公司

　　C: 證券公司

　　D: 保險(xiǎn)公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時(shí)性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。

　　A: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。

　　(16) 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，( )

　　是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤銷

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 行政重組

　　答案:C

　　解析:

　　停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。

　　(17) ( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 教育部

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　(18) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A: 首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B: 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。針對(duì)BCD三項(xiàng)，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。(2)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組。(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

　　(19)發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本( )，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A: 一式兩份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

　　答案:D

　　解析: 略

　　(20) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　答案:C

　　解析: ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　(21) 基金上市交易公告書的編制主體是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人與基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:

　　凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在人民共和國(guó)境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　(22) 在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B: 基金托管人

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D: 基金管理人

　　答案:D

　　解析: 基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　(23) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A: 15日

　　B: 15個(gè)工作日

　　C: 10日

　　D: 10個(gè)工作日

　　答案:D

　　解析: 略

　　(24) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A: 5000萬(wàn)元

　　B: 1億元

　　C: 2億元

　　D: 3億元

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(25) 根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。

　　A: 出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

　　B: 出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C: 出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D: 出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理公司主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善：(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。