二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。

　�、�.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類

　　Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　(52) 境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　　Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問

　　(53) 下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。

　�、�.利用Ⅰ作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

　　(54) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。

　　(55) 當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　�、�.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

　　(56) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行

　　Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　(57) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露( )。

　�、�.所有者權(quán)益變動表Ⅱ.財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財務(wù)會計資料所采用的會計準則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表并注明境外會計師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。

　　(58) 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　(59) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.對直接負責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(60) 公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　(61)下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )

　　Ⅰ.在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　�、�.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　　Ⅳ.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

　　(62) 詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除。

　�、�.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　�、�.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告

　�、�.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)投資者。詢價對象如有下列情形之一的.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時提交年度總結(jié)報告。

　　(63) 特別風(fēng)險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險，投資者應(yīng)當根據(jù)( )獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　　Ⅲ.風(fēng)險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行人、保薦機構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風(fēng)險，根據(jù)自身經(jīng)濟實力、投資經(jīng)驗、風(fēng)險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

　　(64) A股賬戶按持有人分為( )。

　�、�.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　Ⅱ.證券公司自營證券賬戶

　�、�.一般機構(gòu)證券賬戶

　　Ⅳ.自然人證券賬戶

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　(65) 下列各項中，屬于股份登記的有( )。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　(66) 證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。

　�、�.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　�、�.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進行檢查或稽核

　�、�.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(67) 若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13，下列關(guān)于申購日程安排的表述，正確的有( )。

　�、�.T+1日進行申購資金驗資

　�、�.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　Ⅲ.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金

　�、�.T+3日公布搖號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　申購資金凍結(jié)3個交易日的流程：(1)投資者申購(T+0日);(2)申購資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日);(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。

　　(68) 超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當遵守( )的規(guī)定。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

　　(69)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，

　　中國證監(jiān)會可以采取以下( )監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　(70) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　�、�.公司申請破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實施股票再融資

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　(71) 在上市公司公開發(fā)行新股過程中，需要由會計師出具的文件有( )。

　�、�.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告

　�、�.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告

　　Ⅲ.經(jīng)會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

　�、�.經(jīng)會計師核驗的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細表

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告;會計師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表。

　　(72) 個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(4)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(73) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則有( )。

　　Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　�、�.使未成交量最小的申報價格

　　Ⅲ.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　(74)下列選項中.屬于公開發(fā)行證券后主承銷商應(yīng)當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提供的文件有( )。

　�、�.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議Ⅱ.募集說明書單行本

　　Ⅲ.會計師事務(wù)所驗資報告Ⅳ.承銷總結(jié)報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);

　　(4)會計師事務(wù)所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　(75) 贖回公告應(yīng)當載明( )等內(nèi)容。

　�、�.贖回的程序Ⅱ.贖回價格

　�、�.付款方法Ⅳ.贖回時間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　贖回公告應(yīng)當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當公告贖回結(jié)果及其影響。