一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 關于普通股票股東的義務的相關規(guī)定出自( )。

　　A: 《證券法》

　　B: 《刑法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A: 證券信用評級機構

　　B: 證券公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 會計師事務所

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》.我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

　　(3) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

　　(4) 在資產(chǎn)證券化交易中，服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通�？捎�( )兼任。

　　A: 存管機構

　　B: 特定目的受托人

　　C: 承銷人

　　D: 發(fā)起人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價證券。

　　A: 90天

　　B: 半年

　　C: 365天

　　D: 2年

　　答案:C

　　解析:

　　短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價證券.

　　(6) 招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括( )。

　　A: 證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B: 公司章程(草案)

　　C: 發(fā)行申請報告

　　D: 財務報表及審計報告

　　答案:C

　　解析:

　　備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財務報表及審計報告;(3)盈利預測報告及審核報告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報告;(5)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表：(6)法律意見書及律師工作報告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關的重要文件。

　　(7) 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A: 35%

　　B: 50%

　　C: 75%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　(9) ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A: 資產(chǎn)保管

　　B: 資金清算

　　C: 投資監(jiān)督

　　D: 會計復核

　　答案:C

　　解析:

　　投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　(10) 以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點之一是建立了( )與風險資本動態(tài)掛鉤機制.

　　A: 公司業(yè)務范圍

　　B: 公司業(yè)務規(guī)模

　　C: 風險資本準備

　　D: 凈資本充足水平

　　答案:B

　　解析:

　　以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　(11) 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

　　A: 1/4

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 2/3

　　答案:C

　　解析: 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

　　(12) 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。

　　A: 投資決策委員會

　　B: 風險控制委員會

　　C: 董事會

　　D: 基金份額持有人大會

　　答案:B

　　解析:

　　風險控制委員會的主要職責是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，

　　根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。(13) 證券公司申請成為保薦機構，至少需要具有( )名保薦代表人。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露( )。

　　A: 發(fā)行人有關信息和投資者關系的負責部門、負責人等的情況

　　B: 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟情況

　　C: 對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D: 發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人應披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。

　　(15)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。

　　A: 3個月以上

　　B: 1個月以上

　　C: 不少于12個月

　　D: 6個月以上

　　答案:C

　　解析:

　　戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　(16)證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定。其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據(jù)《證券法》規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

　　(17)經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責( )。

　　A: 備案

　　B: 核準

　　C: 登記

　　D: 審查

　　答案:B

　　解析:

　　企業(yè)國有資產(chǎn)評估項目實行核準或備案。經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責核準。

　　(18) 可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關系是( )。

　　A: 正向關系

　　B: 反向關系

　　C: 無關

　　D: 線性關系

　　答案:A

　　解析:

　　股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高;反之，股票波動率越小，期權的價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。

　　(19) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

　　A: 信用交易資金交收賬戶

　　B: 信用交易證券交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 融券專用證券賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　(20)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

　　答案:B

　　解析:略

　　(21) 下列屬于自益權的是( )。

　　A: 股東大會召集請求權

　　B: 提起訴訟權

　　C: 公司事務的知情權

　　D: 股份轉(zhuǎn)讓權

　　答案:D

　　解析:

　　自益權包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉(zhuǎn)讓權。

　　(22) 在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。

　　A: 投資決策委員會

　　B: 主管投資的副總經(jīng)理

　　C: 投資管理人員

　　D: 基金經(jīng)理

　　答案:D

　　解析:

　　在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

　　(23) 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

　　答案:C

　　解析: 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

　　(24)自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，

　　中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的( )個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　(25) 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于( )。

　　A: 欺詐客戶行為

　　B: 虛假陳述行為

　　C: 操縱市場行為

　　D: 內(nèi)幕交易行為

　　答案:C

　　解析:

　　操縱市場是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權，影響證券市場價格，制造證券市場假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作可以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。