(76)下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )

　　A: 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　C: 建立健全客戶賬戶管理制度

　　D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　(77) 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。

　　A: 投資顧問

　　B: 投資管理

　　C: 財務(wù)顧問

　　D: 財務(wù)管理

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

　　(78) 下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有( )。

　　A: 對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

　　B: 在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　答案:C,D

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　(79) 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。

　　A: 存續(xù)期限不同

　　B: 規(guī)模可變性不同

　　C: 可贖回性不同

　　D: 市場主體不同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　(80) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。

　　A: 未直接參與信息披露違法行為

　　B: 配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D: 主動上交個人財產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　(81) 公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　A: 合法經(jīng)營原則

　　B: 自主經(jīng)營原則

　　C: 自負(fù)盈虧原則

　　D: 實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。

　　(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　(82) 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有( )。

　　A: 修改公司章程

　　B: 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C: 審議批準(zhǔn)董事會的報告

　　D: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(83) 下列屬于上市證券的是( )。

　　A: 人民幣普通股

　　B: 基金券

　　C: 人民幣優(yōu)先股

　　D: 期貨

　　答案:A,B

　　解析:

　　上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　(84) 《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括( )。

　　A: 證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

　　D:證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　答案:A,C,D

　　解析: 《人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　(85) 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A: 一般上市證券的自營買賣

　　B: 兼并收購中的自營買賣

　　C: 一般非上市證券的買賣

　　D: 證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　(86) 證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A: 其他證券公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。

　　(87)客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括( )。

　　A: 融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B: 有效身份證明文件

　　C: 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D: 融資融券擔(dān)保人證明

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　(88) 收購要約的期限可以是( )日。

　　A: 20

　　B: 35

　　C: 50

　　D: 65

　　答案:B,C

　　解析: 收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。

　　(89) 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

　　A: 實名信用資金臺賬

　　B: 信用證券賬戶

　　C: 信用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:A,B

　　解析:

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　(90)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部( )行為的發(fā)生。

　　A: 內(nèi)幕交易

　　B: 操縱市場

　　C: 惡性競爭

　　D: 欺詐客戶

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責(zé)令改正

　　B: 給予警告

　　C: 沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92)中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 平等

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　(93)根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　　A: 弄虛作假

　　B: 徇私舞弊

　　C: 故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

　　D: 不按規(guī)定履行報告義務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。

　　(94) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。

　　A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 能源期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(96) 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A: 行為的合規(guī)性

　　B: 服務(wù)的效率性

　　C: 客戶投訴情況

　　D: 服務(wù)的適當(dāng)性

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　(97) 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有( )。

　　A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B:申請人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C: 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(98) 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的( )

　　，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，

　　并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A: 會計憑證

　　B: 財務(wù)報表

　　C: 會計賬薄

　　D: 財務(wù)會計報表

　　答案:A,C,D

　　解析: 參考《人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　(99)有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有( )。

　　A: 指定商業(yè)銀行

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　(100) 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A: 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B: 提供咨詢服務(wù)

　　C: 直接買賣證券

　　D: 擅自改變委托人的意愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務(wù)。

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