(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人( )。

　　A: 處罰處分信息

　　B: 基本信息

　　C: 誠信信息備注欄

　　D: 其他信息

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。

　　(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風(fēng)險控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　(28) 《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　(29) 自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A: 非股票類

　　B: 股票類

　　C: 債券類

　　D: 基金類

　　答案:A

　　解析:

　　自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(31) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(32) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A: 董事會

　　B: 監(jiān)事會

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 股東大會

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　(33) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(34) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　答案:C

　　解析:

　　期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　(35) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。

　　A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

　　(36) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 專業(yè)性

　　D: 適當(dāng)性

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　(37) 董事會秘書為證券公司( )。

　　A: 管理人員

　　B: 高級管理人員

　　C: 監(jiān)事會成員

　　D: 股東大會成員

　　答案:B

　　解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　(38)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　(39) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(40) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 獨(dú)立董事

　　B: 董事會秘書

　　C: 董事會執(zhí)行委員會

　　D: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　答案:D

　　解析:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(41)下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。

　　A:接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　　B:對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C: 受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D: 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　答案:D

　　解析: D

　　項說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

　　(42) ( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　(43)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 3萬元以上30萬元以下

　　B: 5萬元以上30萬元以下

　　C: 10萬元以上30萬元以下

　　D: 30萬元以上60萬元以下

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(44)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。

　　A: 撤銷證券從業(yè)資格

　　B: 處以5萬元的罰款

　　C: 處以9萬元的罰款

　　D: 一律給予行政處分

　　答案:D

　　解析: 參見《證券法》第二百條規(guī)定。

　　(45) 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:D

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　(46) 根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。

　　A: 資產(chǎn)收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D: 參與重大決策

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　(47) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A: 其凈資本的2倍

　　B: 其凈資本的4倍

　　C: 日交易量的10倍

　　D: 客戶保證金總額的5倍

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　(48)財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　(49)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個月。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:C

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　(50) 期貨交易所的會員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會員

　　B: 全面結(jié)算會員

　　C: 特別結(jié)算會員

　　D: 限制結(jié)算會員

　　答案:D

　　解析:

　　期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。