一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1)目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

　　答案:B

　　解析:

　　目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評(píng)價(jià)在B類以上。

　　(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開戶

　　C: 資金清算

　　D: 會(huì)計(jì)核算

　　答案:B

　　解析:

　　自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A:單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　答案:D

　　解析:操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。

　　(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級(jí)以上

　　D: 證券交易所指定

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

　　(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 30個(gè)工作日

　　B: 45個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)月

　　D: 6個(gè)月

　　答案:B

　　解析:

　　對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

　　公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠實(shí)信用原則

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

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　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(10) ( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　(11)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 終身

　　答案:B

　　解析: 參見《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　A: 單一客體

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 簡(jiǎn)單客體

　　D: 任何客體

　　答案:B

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　(14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

　　A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

　　C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

　　D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

　　(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(17) 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A: 審慎監(jiān)管

　　B: 忠實(shí)勤勉

　　C: 誠實(shí)信用

　　D: 平等自愿

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　(18)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(20) 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B: 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C:財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　答案:B

　　解析:

　　接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　答案:D

　　解析:

　　股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(22) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報(bào)酬

　　答案:B

　　解析:

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(24) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　(25) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析:

　　證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。